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商业银行内部控制指引

商业银行内部控制指引应遵循的原则包括: (一)全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (二)制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责...

本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

2014年9月12日。 中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知 银监发〔2014〕40号 各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司,邮储银行,各省级农村信用联社,银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、...

安全性原则

题主提问的时候还没有废止。 不过,现在已经废止了。根据中国银监会公告2016年第1号《中国银监会关于废止一批规章和政策性文件的公告》“《商业银行内部控制指引》自公告之日起废止”。

商业银行内部控制指引 第一章 总 则 第一条 为促进商业银行建立和健全内部控制,有效防范风险,保障银行体系安全稳健运行,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,制定本指引。 第二条 中华人民共和...

商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。 不相容岗位应该是考虑岗位专业性和厉害关系回避的问题。

第一,合规管理有广义,狭义之分。狭义的合规,是指对外部法规的遵循。 狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规。 第三条本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行...

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